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真实一个人被几个人糟蹋,康德新的处罚降落!徐叔不承认参与诈骗,中裕愿承担全部责任

2020-10-16 02:40:52平面部落美文网
自去年一月以来,中国证券监督管理委员会已开始对康迪新的“白马股票”进行调查。之后,它举行了几次听证会,并两次发出行政处罚通知。同时,康迪斯汀还两次更改了管理方式。地板。今天,中国证券监督管理委员会发布了官方结论,康德信和现任董事长钟瑜分别被罚款60万元和90万元,13万股东和许多债

  

  自去年一月以来,中国证券监督管理委员会已开始对康迪新的“白马股票”进行调查。 之后,它举行了几次听证会,并两次发出行政处罚通知。 同时,康迪斯汀还两次更改了管理方式。地板。今天,中国证券监督管理委员会发布了官方结论,康德信和现任董事长钟瑜分别被罚款60万元和90万元,13万股东和许多债权人步履维艰。

  9月28日晚,上市公司康德新型复合材料集团有限公司成立。,Ltd. (股票代号:* ST康德002450)披露了公司收到《行政处罚决定》和《市场禁令决定》的公告,处罚结论与今年6月两次发布的事先通知基本相同(相关 报告:“证券监督管理委员会重新发布康德新的处罚:虚假利润减少,资本占用被删除”)。

  

  最大的变化发生在当时的康迪新财务中心副总经理张立雄。由于“在案件的补充调查阶段与侦查人员积极合作,以查明所有欺诈性资本流动和流通”,张立雄对证券市场进入的禁令从“终身”减为“十年”,并处以罚款。 从30万元降为15万元,康德信董事长钟宇,康德信首席财务官兼董事王瑜,总经理兼董事徐树分别判处了终身禁令,终身禁令和10人的罚款。年禁令。

  与第二次发布的事先通知相同,Kandexin被发现具有三个非法事实:“ 2015-2018年度报告中的虚假记录”,“未能及时披露且未能在年度报告中披露以提供 与控股股东的关联性担保情况为“未能如实披露年度报告中募集资金的使用情况”。

  与去年7月首次发布的事先通知相比,中国证券监督管理委员会将康定新的违法事实从四点减少到三点,并删除了“控股股东涉及非经营性资金占用的关联交易”的陈述。”。而是将其替换为“银行存款余额中有错误的记录”。此外,康得丁从2015年至2018年的虚增利润总额从11下降。90亿人民币到11。50亿元。

  值得注意的是,中国证监会在《行政处罚决定书》中首次披露了部分听证会。 其中,钟宇表示愿意承担全部责任,而徐Shu辩称他“对案件的财务欺诈一无所知。“参加”。

  Kangdexin的股票自2019年7月8日起停牌,停牌前的收盘价为3。52元/股,总市值约12元。50亿元人民币,2017年11月22日,康德信股价创下26的历史新高。每股71元(先前已恢复),总市值为94。60亿元。

  该公司警告风险“可能被迫退市”

  深圳证券交易所发出关注信,要求“核实对以前财务报告的影响”

  证监会的处罚决定影响了康迪信的130,000名股东,债权人和雇员的心。 公司将来会去哪里?

  “行政处罚决定”显示有关公告,虚拟业务工作文件,虚拟业务资金余额记录,合同文件,工作分类帐,电子邮件,货运提货单,财务账簿和凭证,情况说明以及“现金管理”。 商业合作《协议》,银行帐户信息,银行流量,质押合同,担保合同,委托采购协议,有关人员记录等证据,中国证监会确定了康德新提到的三大违法事实。

  中国证券监督管理委员会指出,这些行为违反了《 2005年证券法》第六十三条和第六十七条第一款的规定,构成了《 2005年证券法》第一百九十三条第一款的规定。 舒,张立雄,肖鹏(注:钟宇去年2月辞职后,他担任康德新董事长,去年7月辞职)和许多其他惩罚。

  其中,中国证券监督管理委员会责令康德新改正,给予警告,并处以罚款60万元; 分别警告中瑜,王瑜,徐曙,张立雄和肖鹏,分别处以90万元,30万元和20万元的罚款。并处以三万元或十万元的罚款,对涉及本案的其余董事,监事,监事和高级管理人员给予警告,并处三万元或五万元的罚款。

  中国证券监督管理委员会确定,从2015年1月至2018年12月,Kandexin通过虚构销售,虚构购买,生产,研发和产品运输成本夸大了营业收入,营业成本,研发支出和销售支出,导致 2015-2018年度报告中的虚增利润总额为22。4。30亿元,29。4。30亿元,39。0。80亿元,24。3。60亿元(约11。50亿元),占136。 每个年度报告中披露的利润总额。22%,127。85%,134。19%,711。29%。

  去年1月,Kangdexin违约了第一笔债券,债券为12。20亿美元的存款,但无法偿还债务。(相关报告:“都是12岁。20亿退还?Kangdexin:监管机构没有明确的回应,需要予以渗透”)

  中国证券监督管理委员会在《行政处罚决定书》中指出,钟宇作出决定并代表康德集团(注:康迪信控股股东)与北京银行签署了《现金管理业务合作协议》,并发布 一项资金划拨指令,相关人员将收集到的大部分资金用于偿还康定的虚假收入。

  同时,根据康德集团与北京银行西单支行签署的《现金管理业务合作协议》,康德信及其三家子公司在合并财务报表范围内的北京西单银行支行编号为3796。,3863、4181账户5278中的资金已实时全额到康德集团北京银行西单支行3258年末的账户中。每年年底,康得信北京银行帐户组的实际余额为0。

  证监会确定康德信2015-2018年度报告中披露的银行存款余额中存在虚假记载,上述四年财务报告中披露的银行存款余额为95。710亿元,146。90亿人民币,177。8。10亿元,144。6。80亿元,其中北京银行帐户组余额为46。00亿元,61。60亿元,102。8。80亿元,122。0。90亿元。

  此外,中国证券监督管理委员会还裁定康德信“未及时披露,未在年度报告中披露为控股股东提供相关担保的情况”,“未如实披露募集资金的使用情况”。 在年度报告中”。 其中,厦门国际银行股份有限公司北京分行,Ltd.中航信托有限公司,Ltd.,中化赛丁宁波工程有限公司,Ltd. 沉阳宇龙汽车(集团)有限公司,Ltd. 被分别命名。(相关报告:“厦门国际银行在康定新案中的违规行为,厦门市银监局:未审查担保的有效履行情况”)

  关于中国证监会的处罚,康迪信提醒风险,根据《行政处罚决定》,公司可能触犯了《深圳上市公司重大违法重大退市实施办法》第四条(三)。 股票交易”。根据此项目的规定,公司的股票可能会被强制退市。 深圳证券交易所上市委员会可以对公司重大违法退市行为进行初步审查和最终审查。 深圳证券交易所将根据最终审查意见做出决定。该公司的股票已实施了一项重大的非法强制摘牌决定。

  上述规定是:“上市公司披露的年度报告中有虚假记载,误导性陈述或者重大遗漏。 根据中国证券监督管理委员会行政处罚决定确定的事实,该上市公司连续会计年度的财务指标实际上已经触及了《股票上市规则》规定的终止标准。

  为此,深圳证券交易所于9月28日晚间发布了关注信,要求康德信尽快核实监事会认定的违法事项对公司此前披露的财务报告的影响,并予以澄清和披露。 随后采取的整改措施,并计算出虚假增幅2015年至2018年公司总利润对净利润的影响,同时明确说明公司股票是否遇到重大违法退市情况。对于上述问题,康迪信需要在10月13日之前答复并披露。

  公开双方的辩护内容:

  徐叔不承认他参与此案涉及欺诈,钟宇愿意承担全部责任。

  《行政处罚决定书》的另一个重点是证券监督管理委员会披露的各方抗辩的内容。此前,中国证券监督管理委员会分别于去年7月5日和今年6月24日以及2019年7月31日向康德信发布《行政处罚和市场禁令提前通知》,听证会于11月15日举行。 2020年11月19日和8月3日至8月5日。

  《行政处罚决定书》在最新听证会上列出了康德新提出的四项抗辩理由:

  

  “行政处罚决定”的屏幕截图

  对此,中国证监会的主要态度是,调查证据足以证明上述欺诈事实。 同时指出,康德信案是系统性的金融欺诈案。 除了上市公司管理层的参与外,还有管理层,甚至还有大量的员工。,是上市公司与实际控制人共同实施的违法行为。

  值得一提的是,康德新的创始人,前董事长钟宇和前总经理徐Shu也在听证会上作了答辩。

  其中,钟宇和他的经纪人在听证会,陈述和辩护意见中提出,康迪斯汀的虚假利润金额不准确。同时,它主要负责领导和决策,但没有计划和组织行为。同时表示愿意承担全部责任。

  在这方面,中国证券监督管理委员会认为,康德信虚假利润的证据链是完整的,事实是明确的,证据是充分的。作为康迪斯汀的实际控制人,钟宇及时担任董事会主席,制定了虚假的绩效指标,联系和安排了与虚假业务合作的供应商,客户和相应资金,并在违法信息中发挥了核心作用。 康定素的披露。该组织没有错。

  徐Shu及其代理人建议,他们不负责涉案的虚假业务,对金融欺诈一无所知。同时,裁定其“协调业务部门配合虚报利润的工作”缺乏证据支持,与事实不符。要求减轻或免除市场禁令。

  在这方面,中国证监会认为,徐曙是康德新的董事兼总经理,负责生产经营,与金融欺诈中虚假的采购和生产联系密不可分。王瑜的笔录指出,徐Xu意识到财务舞弊,并协调其他业务部门与财务部门合作。尽管钟Yu的笔录中没有告知徐Xu有关财务欺诈的信息,但由于钟Yu与徐Shu的特殊关系,他的陈述被证明效果不佳。最终,中国证监会不接受徐舒的抗辩。

  今年3月,《张家港保税区企业管理有限公司关于民间借贷纠纷的一审判决》。,Ltd. 和康德投资集团有限公司,Ltd.,徐Shu等”已发布在“判决文件”网站上。 它提到钟瑜和徐叔已经在海外登记结婚。康德新的公告尚未披露。(相关报告:“判决公开!Kangdexin前董事长和总经理Zeng Overseas注册结婚”)

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  新京报业财经记者肖薇李云琪主编徐超校对陈迪燕

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